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        证券从业资格

        时间:2018-08-27 19:08:04   来源:玩具     字号:    点击数:107 次

          证券从业资格
            

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          证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。随着证券业市场的迅猛发展,新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书,而即使为了个人理财需要..参加此项培训也是非常有必要的。

          证券从业资格

          证券市场分析内容简介

          《证券市场分析》以证券市场为关注对象,旨在全面、细致地介绍证券市场的相关理论、市场现象以及实务知识。《证券市场分析》的特点在于:①囊括多个微观金融子学科,最大限度地将投资理论与证券市场实务相结合;②重点突出、体系完整、具有前沿性,对近年来理论的最新进展进行了介绍和评价,使学生不仅对经典理论和模型有扎实的掌握,还能够把握理论的前沿和最新动态;③易于理解、便于教学、适用面广。《证券市场分析》结合作者多年的成功教学经验和中国学生的实际情况,对结构作了不同于国内外其他教材的全新调整,另外设计、搜集和整理了大量的例题、案例、阅读资料和附录,有助于各种层次的学生加深理解所学内容。

          《证券市场分析》书中囊括多个微观金融子学科,将投资理论与证券市场实务相结合,并对近年来理论的最新进展进行了介绍。配备有多媒体电子课件,可为高等院校金融、投资等专业学生使用,同时有助于实务工作者在实际工作中进一步提升理论的应用能力。

          证券市场分析

          推荐

          本书特点如下: 全面细致,介绍证券市场投资理论、市场现象及实务知识。

          体系新颖,囊括多个微观金融子学科,全新调整框架结构。

          前沿实用,介绍和评价学科的最新进展,理论实务相结合。

          易教易学,设计、整理大量例题、案例、阅读资料和附录。

          本系列教材配有多媒体教学课件,选用本教材的教师可通过以下联系方式与出版社取得联系.以获得相关支持。

          证券从业资格就业方向

          证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识工具。

          证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

          证券从业资格考试科目

          考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

          考试使用的教材每年都会重新,增加最新的法规,政策等。

          基础科目为必考科目,专业科目可以自选。

          通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,向中国证券业协会申请执业资格。

          通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的,可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的,可获得二级专业水平级别认证证书。

          自2015年7月开始,证券从业资格考试将进行改革,自2015年8月,已有部分考生选择新改革后的考试,考试科目为两门,分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题,考试时间为120分钟。

          采用网上报名,网上答题,每年有四次的考试机会。

          适合人群:年满18周岁,具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。

          考试成绩有效期

          考试成绩合格将取得成绩合格证书,考试成绩终身有效。

          证券从业资格持证优势

          行业比较

          会计资格不是进入证券行业的必要条件,证券资格是进入证券行业的必要条件。

          会计公司业务最好的部门是与证券、上市公司相关的业务。上市公司审计业务必须由有证券资格的会计公司承担。没有资格的不能承接这方面的业务。

          会计资格的就业取向限制在财务会计部门。

          会计资格有技术工具价值,证券资格有战略价值。

          会计资格持有人众多,竞争及就业压力大。证券资格持有人少,“人以稀为贵”。

          会计资格考试很早向社会放开,考试难度越来越大。证券资格首次放开,考试相对容易。

          会计资格考试知识有证券资格考试知识可以互补,考试时间不冲突。

          证券资格

          证券资格考试向社会放开,是理工科学生及进入金融证券行业、上市公司的一个公平的机会。

          证券资格各科课程已经有大量的数量经济的知识,理工科学生在学习和考试上有优势。

          很多基金经理、投资经理都有优秀的数理知识基础。

          法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员,理工科背景人士有优势。

          金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大量优秀高级职员、管理人员都是理工科知识背景。

          考试难度

          标准化、客观化试题。

          (单项选择题、多项选择题、判断题)

          考试合格线:近两年都是60分。

          认真学习教材,基本可以全部通过各科考试。

          与其他考试不冲突而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。

          制度特点

          协会负责人:与原有规定比较,新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点:

          (一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

          (二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员,按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

          (三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目,报考人员可自行选择专业科目的门类。

          (四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。

          (五)结合执业证书管理工作,建立执业人员诚信记录及评价制度。

          (六)根据中国证监会的授权,由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

          证券从业资格教材版本

          2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编,中国财政经济出版社出版,2012年3月、6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材,

          2012年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材;

          2011年版教材出版信息:2011年6月第1版,2010年6月北京第1次印刷

          2011年版教材于2011年7月5日全国统一上市销售。

          2011年版辅导书于2011年7月20日全国统一上市销售。

          2013年第一次、第二次全国从业资格考试、第一、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材。

          证券从业资格考试城市

          北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。

          证券从业资格报名时间

          序号

          考试名称

          报名时间

          考试地点

          1

          第一次证券从业人员资格考试(全国统考)

          1月9日至2月13日

          北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

          2

          第二次证券从业人员资格考试(全国统考)

          4月10日至5月8日

          北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

          3

          第三次证券从业人员资格考试(全国统考)

          7月17日至8月14日

          北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

          4

          第四次证券从业人员资格考试(全国统考)

          10月8日至10月31日

          北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市

          证券从业资格考试时间

          2017年证券从业资格考试时间已经公布,全年从业资格考试拟举办7次..其中有4次从业资格考试在全国39个城市举办..3次从业资格考试在全国23个城市举办;保荐代表人考试从6月份开始举办..共举办3次。

          证券从业资格薪资行情

          据权威机构统计,证券业人员是“薪”情最好的,平均月薪在10000元以上。

          证券从业资格CIIA

          注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试,它同时也是中国证券业专业水平级别证书。

          国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。

          适合人群:已经通过证券从业人员资格考试,并有志于从事股票分析、研究工作者。

          报名条件:报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。

          证券从业资格资格考试

          由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求,所以每年能够通过考试的人屈指可数,其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人,保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。

          适合人群:各证券公司投资银行从业者。

          证券从业资格报考条件

          摘自《2011年度证券业从业人员资格考试公告(第1号)》

          (一)报名截止日年满 18周岁;

          (二)具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭;

          (三)具有完全民事行为能力。注:自2003年起,证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。

          (职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可,是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。)

          证券从业资格报名方式

          证券从业资格考试采取网上报名方式。

          请考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。

          证券从业资格报名流程

          考试报名流程分个人报名、集体报名两种。

          登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。

          (1)报名总体流程图:

          总体流程图

          (2)网上报名具体流程图

          Ⅰ.个人报名

          任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。

          个人形式流程图

          Ⅱ .集体报名

          采用集体报名方式必须符合以下条件:是法人单位、报名人数在2人以上(含2人)、并由集体统一组织(报名、汇款等)。

          集体报名流程图

          证券从业资格申请材料

          申请人应当向所在机构提交下列申请材料:

          (一)执业证书申请表;

          (二)身份证复印件;

          (三)学历证明复印件;

          (四)协会规定的其他材料。

          证券从业资格申请程序

          (一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;

          (二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

          (三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

          证券从业资格年检程序

          (一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写年检申请表,连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构;

          (二)机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

          (三)协会对机构提交的年检申请表进行审核,必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见;

          (四)协会通过执业证书管理系统,将年检结果通知所在机构,并在协会的互联网站公告;

          (五)机构资格管理员办理执业证书年检记录。

          证券从业资格证书管理

          执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

          协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

          取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

          证券从业资格成绩证书

          考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。

          通过金融市场基础知识及证券市场基本法律法规的,即取得证券从业资格。

          证券从业资格适合人群

          概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

          具体如下:

          1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

          2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

          3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

          4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

          5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

          相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

          证券从业资格常见题型

          出题方法

          1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

          2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

          3.反向出题。就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金,此可以出题为判断:进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题。

          4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中,把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来,可以出各种题型。依此类推,各门课程都可以如法炮制。

          5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法,如送配除权等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。

          6.条件出题。证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题做常见,其他题型也可以出。

          7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

          8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近,但并非同一时间。这些内容,学员在学习的时候一定要仔细。

          出题方法没有一定之规,学员可以根据这些总结出常见的出题方法,有针对性地对课程进行学习。

          题型解析

          作为标准化、规范化、专业化的考试方式,最好的题型就是单选题、多选题、判断题。这些题型答案标准化而且只有唯一的答案,同时方便统一使用计算机阅卷。阅卷高效率而且准确性极高,考试的公正性、公平性有充分的保证。

          2001年,2002年的证券从业资格考试都是采取的单选题、多选题、判断题的题型。沿用多选题60题,单选和判断题各70题,单题分值均为0.5分的结构。

          这些题型就对学员的学习和应试提出了独特的要求。以这些题型出题,题量大、单题分值小。掌握了这些题型特点,学习和应试都应该根据这种题型采取有效的对策,学习和应试就可以取得良好的效果。

          在学习的过程中,凡是有可能就这些题型出题的内容,学员要高度重视。

          由于题量大的特点,每科考试的知识覆盖面很广,很难说什么是重点什么不是重点。可以说,所有的知识要点都是重点。所以要求学员在学习当中,应该全面、系统地进行学习。

          采取猜题、押题等投机取巧的方式,只能是适得其反。

          由于考试题量大,时间紧,同时要求学员对知识要点必须非常熟悉。学员必须在36秒钟的时间里解答一道题,容不得学员在考试的时候花过多的时间去仔细推敲、思考、计算每一道题。只要学员充分掌握各科知识,对各科知识了然在胸,就可以快速应答。

          证券从业资格历年考试

          1999年中国第一次进行证券投资咨询资格考试,当年报考人数达9100人,实际参加考试的人数为8800人,合格分数线为72分,合格率为44%。

          2000年4月29日─30日进行的第二次全国证券从业资格考试,考试科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门 ,题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。证券基础知识合格分数线67分,通过率60% 。证券发行与承销合格分数线67分,通过率70% 。证券交易合格分数线67分,通过率67% 。证券投资分析合格分数线70分,通过率40%。

          从2001年的考试来看,考试采用标准化客观试题,题型分为3类:单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题,其中单项选择题70道,多项选择题60道,判断题70道。每科目总分100分,每道题0.5分..考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式,用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人。

          2002年的全国证券从业资格考试方式,与2001年的考试类似,于2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题,考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员,以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。

          证券从业资格考试改革

          一、改革的主要内容

          本次考试测试改革包括但不限于以下内容:

          (一)类别

          证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

          一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

          专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

          管理类资格考试,即“管理资质测试”,主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

          (二)科目

          入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

          各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

          各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

          (三)题型题量

          入门资格考试的两个科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为100题。

          各专业资格考试科目,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。

          各管理资质测试的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。

          (四)合格标准

          入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

          专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

          管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

          (五)合格成绩有效期

          各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。

          合格成绩的有效期实行分类管理:

          1、入门资格考试合格成绩长期有效。

          2、考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。

          3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

          (六)报名条件

          年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。

          入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试和管理资质测试。

          (七)实施日期

          自2015年7月1日起,开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。

          2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。

          自2016年1月1日起,所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。

          二、改革后有效合格成绩的效用

          考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得规定科目有效合格成绩,即为资格考试测试合格人员。

          (一)同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的,入门资格考试合格。

          (二)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的,保荐代表人资格考试合格。

          (三)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的,证券分析师资格考试合格。

          (四)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的,证券投资顾问资格考试合格。

          (五)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的,证券公司经理层人员任职资格测试合格。

          拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的,证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。

          (六)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的,证券公司合规总监任职资格测试合格。

          (七)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的,证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。

          资格考试测试合格人员,具备其他相应规定条件,在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

          三、改革前有效合格成绩的效用衔接

          考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得的合格成绩,在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。

          (一)关于入门资格考试

          改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

          1、通过基础科目《证券市场基础知识》的,入门资格考试合格。

          2、通过一门及一门以上专业科目的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,入门资格考试合格。

          (二)关于保荐代表人胜任能力考试

          改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的,认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。

          (三)关于证券投资咨询资格考试

          改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。

          1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的,认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

          2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的,应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后,认定为证券分析师胜任能力考试合格。

          3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的,应通过改革后的《证券投资顾问业务》后,认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。

          4、通过改革前的《证券投资分析》的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后,认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

          (四)关于证券经纪人专项考试

          改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。

          1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的,认定为入门资格考试合格。

          2、仅通过改革前的《证券市场基础》的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后,认定为入门资格考试合格。

          3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,认定为入门资格考试合格。

          (五)关于高管资质测试

          改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的,在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。

          四、其他事项

          关于证券从业人员资格考试测试中的其他有关事项和特殊问题,由证券业协会会长办公会研究决定。

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